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关于北京、天津、河北、吉林四省(市)职工董事职工监事制度建设情况的调研报告
日期:2016-03-17 浏览次数: 字号:[ ]

关于北京、天津、河北、吉林四省(市)职工董事职工监事制度建设情况的调研报告

2015年312日)

全国厂务公开协调小组办公室联合调研组

  为贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中全会对建立完善现代企业制度的要求,推动中国特色企业民主管理制度融入现代企业法人治理结构,健全完善职工董事职工监事制度,维护职工权益、增强企业活力,根据全国厂务公开协调小组第十九次会议决定和2014年全国厂务公开民主管理工作安排,由全国厂务公开协调小组成员单位中央组织部、国务院国资委、全国总工会、全国工商联相关部门组成的联合调研组,自20145月开始,先后赴河北、北京、吉林、天津四省(市)及部分企业进行调研,通过召开座谈会、深入企业实地考察、进行问卷调查和查阅相关数据资料等方式,调研公司制企业职工董事职工监事制度建设情况,现将调研情况报告如下。

  一、四省(市)职工董事职工监事制度建设的基本情况

  调研组在北京、天津、河北、吉林四省(市)和石家庄、邯郸、廊坊、长春、延边等市(自治州)了解当地推行职工董事职工监事制度工作情况,并对北京金座投资管理有限公司、内联升鞋业有限公司、中铁六局集团有限公司、北京五洲妇儿医院,天津天海同步集团公司、中铁建十八局集团有限公司,石家庄市油漆厂、冀中能源峰峰集团有限公司、中太建设集团,吉林同鑫热力集团股份有限公司、中国北车长春轨道客车股份有限公司、中国吉林森林工业集团有限责任公司、吉林宇别尔运输集团有限公司等公司制企业进行实地考察,查阅企业有关民主管理工作特别是职工董事职工监事制度方面的有关文件、档案,发放调研问卷,召开由地方有关部门和企业党政工负责人、职工董事、职工监事和一线职工代表参加的座谈会,调查了解职工董事职工监事制度建设的现状、存在的突出问题以及解决的对策建议。调研表明,近几年来,四省(市)厂务公开协调领导机构重视公司制企业厂务公开民主管理工作,并将职工董事职工监事制度建设作为一项重要内容,共同推进。

  (一)四省(市)建立职工董事职工监事制度情况

  1.公司制企业建立职工董事制度情况

1全国及四省(市)公司制企业职工董事制度建制情况[1]

地方

建立了董事会的已建工会企业(个)

建立了职工董事制度的已建工会企业(个)

建制率

建立了董事会的已建工会国有独资企业(个)

建立了职工董事制度的已建工会国有独资企业(个)

建制率

全国

296654

125645

42.4%

4935

2748

55.7%

北京

4289

1372

32.0%

234

148

63.2%

天津

6419

1085

16.9%

222

137

61.7%

河北

10899

7154

65.6%

94

56

59.6%

吉林

3951

3347

84.7%

296

202

68.2%

  《公司法》第四十四条规定,两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司,其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。第六十七条规定,国有独资公司设董事会,董事会成员中应当有公司职工代表,董事会成员中的职工代表由公司职工代表大会选举产生。从表1可以看出,截至20139月,北京、天津、河北、吉林四省(市)公司制企业职工董事建制率分别为32.0%16.9%65.6%84.7%,全国的公司制企业建制率为42.4%,河北、吉林两地高于全国平均水平,而北京、天津两地低于全国平均水平。北京、天津、河北、吉林四省(市)国有独资公司(其中包括两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司)的职工董事建制率分别为63.2%61.7%59.6%68.2%,虽然高于全国55.7%的平均水平,但与《公司法》要求的还有较大差距。

  2.公司制企业建立职工监事制度情况

2全国及四省(市)公司制企业职工监事制度建制情况

地方

建立了监事会的已建工会企业(个)

建立了职工监事制度的已建工会企业(个)

建制率

监事

数量

(人)

职工监事数量(人)

所占

比例

全国

231534

117249

50.6%

329194

93077

28.3%

北京

3361

1669

49.7%

5128

1629

31.8%

天津

2585

1516

58.6%

5150

1528

29.7%

河北

10840

7825

72.2%

21656

7885

36.4%

吉林

3680

3369

91.5%

5755

1879

32.6%

  《公司法》第五十一条规定,公司制企业“监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于三分之一,具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。”从表2可以看出,截至2013年9月,北京、天津、河北、吉林四省(市)公司制企业职工监事制度建制率分别为49.7%、58.6%72.2%91.5%,其中除北京建制率略低于全国平均水平外,河北、吉林、天津三省(市)的建制率均高于全国50.6%的平均水平,尤其是吉林更达到较高水平。从表2还可以看出,四省(市)建立职工监事制度的企业中,只有河北的企业职工监事数量占监事总数的比例在三分之一以上(此数据可大致反映出河北省公司制企业职工监事比例不低于三分之一的情况)。

  3.工会主席进入董事会、监事会情况

3全国及四省(市)公司制企业工会主席进入董事会、监事会情况

地方

建立了职工董事制度的已建工会企业(个)

工会主席进入董事会的企业(个)

所占比例

建立了职工监事制度的已建工会企业(个)

工会主席进入监事会的企业(个)

所占比例

全国

125645

92317

73.5%

117249

80111

68.3%

北京

1372

906

66.0%

1669

740

44.3%

天津

1085

739

68.1%

1516

1116

73.6%

河北

7154

5833

81.5%

7825

5952

76.1%

吉林

3347

3270

97.7%

3369

3292

97.7%

  根据中央纪委等六部委联合下发的《企业民主管理规定》要求,工会主席、副主席应当作为职工董事、职工监事候选人人选。从表3可以看出,除北京、天津略低于全国水平外,河北、吉林两省企业工会主席、副主席进入董事会、监事会的比例高于全国平均水平,尤其是吉林已达到较高水平。

  4.建立职工董事职工监事制度的公司制企业数量增长情况

4全国及四省(市)建立职工董事职工监事制度的公司制企业数量增长情况

地方

时间

建立职工董事制度的公司制企业数量增长情况

建立职工监事制度的公司制企业数量增长情况

数量(个)

增长率

数量(个)

增长率

全国

2010

81406

54.3%

80791

45.1%

2013

125645

117249

北京

2010

1438

-4.6%

1579

5.7%

2013

1372

1669

天津

2010

1346

-19.4%

896

69.2%

2013

1085

1516

河北

2010

4221

69.5%

3403

129.9%

2013

7154

7825

吉林

2010

1420

135.7%

1380

144.1%

2013

3347

3369

  随着现代企业法人治理结构的不断完善,职工董事职工监事制度已成为公司制企业实行民主管理的重要途径和职工参与企业高层决策和监督的重要形式。四省(市)职工董事职工监事制度建设工作在地方省(市)委、省(市)政府的重视支持和厂务公开协调领导机构的指导督促下取得了一定进展。从表4可以看出,从2010年到2013年,北京、天津两地建立职工董事制度的公司制企业数量略有下降,河北、吉林两省建立职工董事制度和四省(市)建立职工监事制度的公司制企业数量均有所上升。

  总的来看,北京、河北、吉林、天津四省(市)职工董事职工监事制度建设工作在地方省(市)委、省(市)政府的重视推动和厂务公开协调领导机构的指导督促下取得了一定进展,建制企业数量不断增加,部分建制水平远高于全国平均水平。与全国平均水平相比,河北、吉林两省职工董事制度建制率和天津、河北、吉林三省(市)职工监事制度建制率均高于全国平均水平。但从总体情况看,建制率还不够高,建制工作的发展还不平衡,工作还有较大的提升空间,尤其是还有相当数量的国有公司尚未依照《公司法》和相关地方法规建立健全职工董事制度,还有相当数量的公司制企业未依照《公司法》建立职工监事制度。

  (二)所调研企业职工董事职工监事制度建设情况

  为详细了解企业职工董事职工监事制度建设情况,本次调研设计了调查问卷,主要内容包括:企业基本情况,职工董事职工监事基本制度,制度规范化建设,职工董事、职工监事素质建设等方面。问卷由所调研的13家企业的工会主席(副主席)填写。相关情况统计如下:

  1.关于企业的性质:1家为国有独资公司(冀中能源峰峰集团有限公司),4家为其他有限责任公司(内联升鞋业有限公司、中铁六局集团有限公司、中铁建十八局集团有限公司、中国吉林森林工业集团有限责任公司),1家为股份合作制企业(石家庄市油漆厂),其余7家为股份有限公司。

  2.关于职工董事职工监事制度建设情况:13家企业都建立了职工董事职工监事制度,其中有7家在公司章程中对人数和比例作出了相应规定,13家企业职工监事的比例均达到三分之一以上。

  3.关于职工董事、职工监事的产生方式:有1家企业是由党委或工会提出人选后由企业任命,12家企业是由工会提出人选后由职工代表大会(或职工大会,简称职代会,下同)选举产生,其中11家为无记名投票选举产生,1家为举手表决。

  4.关于职工董事、职工监事向职代会报告工作及向职代会负责情况:13家企业的职工董事、职工监事都能向职代会报告履职情况,其中有9家要经职代会考核;有10家职工董事、职工监事在履职过程中首要对职代会负责,有1家首要对董事会、监事会负责,有2家首要对股东大会负责。

  5.关于职工董事、职工监事素质建设情况:有12家企业的职工董事、职工监事都曾参加过相关业务培训,1家企业从未参加过相关业务培训;有8家企业认为职工董事、职工监事亟需市场经济、企业经营管理和财务管理方面知识的学习。

  (三)职工董事职工监事制度作用发挥情况

  从调研情况看,随着现代企业制度的建立与完善,职工董事、职工监事努力发挥源头参与、源头维护、源头监督作用,搭建起企业和职工相互理解、支持、合作的桥梁纽带,在维护职工权益、促进企业劳动关系和谐稳定,完善企业管理、促进企业健康发展,加强反腐倡廉、推进基层党建和廉洁从业,促进合作共赢、保护调动各方共建共享的积极性等方面取得了明显成效。

  1.维护职工权益、促进企业劳动关系和谐稳定。调研情况表明,在企业研究决定职工切身利益事项方案时,职工董事、职工监事反映工会和职工群众的愿望要求,实施源头参与和监督,有效维护了职工群众的劳动经济利益和民主政治权利,同时促进了企业劳动关系的和谐。吉林同鑫热力集团职工董事在董事会和股东大会上提议每年为员工办10件实事,每年为全体职工发放21种福利,得到全体董事赞成,从2010年开始至今都得到有效落实,极大地增强了企业凝聚力。石家庄市油漆厂职工董事向董事会提出,企业减员增效方案应经职工代表大会审议通过,具体事项应通过协商列入集体合同当中,这些建议被董事会采纳,得到了职工普遍拥护,企业劳动关系和谐有了制度保障。中铁建十八局集团有限公司职工董事在董事会研讨企业整合重组方案时,职工董事、职工监事提出,无论企业采取何种形式进行整合重组,都必须确保职工群众的合法权益不因企业改制受到损害,这一建议被董事会采纳,企业改革过程平稳顺利。

  2.完善企业管理、促进企业健康发展。职工董事职工监事针对公司的重大决策听取、收集、整理广大职工的意见建议,汇聚广大职工的智慧和力量,促进了公司高层决策的科学化、民主化。北京金座投资管理有限公司采纳了职工董事的意见,低价购进五千米的独栋商业楼,使公司资产的质量和收益大幅提高,保证了公司资产的保值增值,促进了企业科学发展。吉林宇别尔运输集团有限公司职工董事、职工监事把职代会对重大决策事项的审议意见、职工群众普遍关心的热点问题以及职工代表的有关建议,直接带到董事会、监事会上,共形成董事会决定20余项,有力促进了企业的健康发展。冀中能源峰峰集团有限公司职工董事在董事会决定企业改革发展重大问题等方面发挥参与作用,近年来共审议通过5项议案,促进了企业的改革和发展,使得企业即使在困难时期,也保持了较好的发展态势。

  3.加强反腐倡廉、推进基层党建和廉洁从业。职工代表进入监事会,参与对公司高层的监督活动,促使企业依法依规建立完善自我约束机制和监督机制推进了基层企业领导人员廉洁从业。中铁六局集团有限公司职工监事定期了解董事会成员和经理的工作及廉政情况,参与对企业负责人、项目部工程承包、工资奖金分配、大宗物资采购的民主监督,促进企业形成良好的内部约束监督机制。职工董事还在董事会考察任用干部时,及时反映职代会民主评议的意见,为董事会提供重要依据,先后参与决策了15次决策本部及所属子公司高管人员事项,先后委派、推荐或任免153人次,架起了职代会与董事会之间的桥梁。石家庄市油漆厂在企业搬迁过程中,职工监事建议采用超常规的监管手段,重点对企业重大事项、经济运营发展措施,监督搬迁工程质量及资金的使用、新投入项目的运行效果等方面进行了监督检查,实现了企业“阳光搬迁”。吉林同鑫热力集团职工监事先后参与了对34名领导干部的离职审计,对9名干部进行了经济审计,通过审计监察,为公司挽回经济损失300多万元。

  4.促进合作共赢、保护和调动各方共建共享的积极性。职工董事职工监事制度使企业汇集广大职工群众的智慧和力量,实现了企业与职工的共建共享、互利共赢。吉林宇别尔运输集团有限公司的职工说,职工董事、职工监事能认真听取职工的呼声,反映职工的合理化建议,在公司的民主决策、民主管理、民主监督中不走过场,使职工的民主权利落到了实处,我们工作的劲头更足,积极性也更高了。吉林同鑫热力集团职工董事结合“中国梦”在董事会上提出了“同鑫梦”,在企业中形成了同心协力、共建共赢的和谐氛围。天津天海同步科技股份有限公司职工董事、职工监事通过参加股东大会、董事会、监事会,更多地了解公司的经营、管理、大政方针,并将信息传递到员工当中,及时组织经理层与员工进行交流,倾听员工的意见,充分调动了各方的工作积极性。

  二、建立健全职工董事职工监事制度的有益经验

  调研显示,各地在推进职工董事职工监事制度建设上做了大量的工作,积累了一些有益经验。

  (一)党委政府(行政)高度重视,各方形成齐抓共推合力。

  省(市)委、省(市)政府高度重视职工董事职工监事制度建设工作,整合各方资源,加强协调配合,形成“党委领导、政府支持、有关方面齐抓共管、职工群众广泛参与”的工作格局,是推进建制工作的重要保障。河北省在2012年召开的全省构建和谐劳动关系先进表彰暨经验交流会议和2013年召开的省工会十二次代表大会上,省委、省政府领导就全面推进职工董事职工监事制度提出要求,是河北省2013年职工董事职工监事制度建设相关指标都高于全国平均水平的重要因素。天津市委在2009年印发的《中共天津市委关于加强和改进工会工作的意见》中明确要求“公司制企业要依法建立健全职工董事、职工监事制度”,“国有投资主体投资设立的公司制企业要普遍建立职工董事、职工监事制度”,为2013年天津市国有独资企业职工董事制度建制率高于全国平均水平提供了重要政治保证。同时,四省(市)有效利用厂务公开协调领导机构的平台,充分发挥各成员单位的组织优势,组织部门坚持不懈把推动企业职工董事职工监事制度建设纳入“党工共建”、“工建服务党建”活动;国有资产管理部门重点推动国有和国有控股企业已建董事会、监事会的公司制企业普遍建立职工董事职工监事制度;各级工会着力督促建会企业建立健全职工董事职工监事制度及其相关工作制度,指导、支持和帮助职工董事、职工监事依法履行职责;工商联组织积极引导非公有制公司建立职工董事职工监事制度,积极营造建立健全职工董事职工监事制度的良好环境,从而形成了齐抓共促的工作合力。

  在企业层面,党政方面的重视与支持,成为推动职工董事职工监事制度建设的首要条件。中铁建十八局集团有限公司党政工领导形成共识——企业职工是企业经营风险的实际承担者,职工代表进入公司董事会、监事会,可以充分调动广大职工的工作积极性,更好地协调劳动关系,促进企业又好又快发展。北京五洲妇儿医院是一家公司制民营医疗机构,医院总经理在座谈时强调,职工董事职工监事制度是医院管理中的一大“法宝”,职工代表进入董事会、监事会,为董事会、监事会与职工之间搭建起了沟通的桥梁,为医院的发展搭建了共建共享的平台,使医院决策更加民主、科学。吉林同鑫热力集团公司经营管理者谈到,民营股份制企业通过建立职工董事职工监事制度,由职工董事、职工监事代表未持股员工的利益源头参与企业决策和监督,形成职代会与董事会、监事会、经理层之间相互依托、相互支持、相互制衡的机制,非常有必要,今后还要继续坚持下去。而企业党政领导对建立职工董事职工监事制度认识到位,是其在健全完善职工董事职工监事制度中起主导作用的重要前提。

  (二)完善相关法规政策,为建制提供法制保障。

  河北省2011年颁布了《河北省公司制企业职工董事职工监事条例》,还下发了《关于健全完善国有独资公司和国有控股公司职工董事和职工监事制度的意见》、《关于公司制企业坚持和完善职工董事、职工监事制度的指导意见》、《河北省公司职工董事职工监事管理办法》等政策文件,对相关具体问题提出了明确要求,为企业建立职工董事职工监事制度走在全国前列提供了法律政策支持。北京市于2000年、2009年、2011年分别下发了《关于印发<关于北京市国有独资和国有控股公司职工董事职工监事制度的实施办法>的通知》、《北京市国有独资公司职工董事管理暂行办法》和《北京市国有企业监事会职工监事管理办法》,对国有企业职工董事、职工监事工作进行规范,推进了北京国有公司制企业发展。吉林省于2010年出台《吉林省企业事业单位民主管理条例》,其中对公司制企业建立职工董事职工监事制度作出专章规定,为推进本省职工董事职工监事制度建设提供了重要法律支撑。

  (三)注重总结经验,加强分类指导和典型示范。

  结合各地实际,创新工作方法,实行分类指导,用典型打开局面,是推动工作的重要途径。2011年4月天津市总工会和市国资委党委、市国资委组成联合联合调研组, 20136月吉林省总工会会同省国资委,分别对当地公司制企业职工董事职工监事制度建设情况进行了专题调研,找准问题、制定对策,进一步推动了职工董事职工监事制度建设工作。河北省石家庄市于2008年成立了由市发改委、工信局、国资委、工商局和市总工会组成的职工董事职工监事工作指导委员会,通过调研、督查,有力地加强了对公司制企业职工董事职工监事工作的指导服务。四省(市)通过总结和推广一批不同类型公司制企业发挥职工董事职工监事制度在促进企业科学民主决策方面重要作用的有益经验,以点带面、典型示范,带动了更多的企业建立健全职工董事职工监事制度。

  (四)扩大舆论宣传,促进形成良好的社会氛围。

  思想认识是行动的先导,只有认识到位,才有行动的自觉。四省(市)通过编印书籍、开设专栏、开展优秀论文和调研成果评比等形式,大力宣传建立职工董事职工监事制度的理论依据、法律规定、现实意义和积极成效,为凝聚广泛社会共识营造良好的舆论氛围。河北省总工会编印数千本《河北省企业民主管理法律法规政策汇编》下发各地有关单位,并在《河北工人报》等媒体开辟民主管理专栏;廊坊市工商联多次邀请著名律师为企业讲解《公司法》等法律法规,引导企业经营管理者了解法律和按照法律要求建立职工董事职工监事制度;北京市将《北京市厂务公开民主管理工作指导手册》免费分发给企业;天津市通过举办论坛,在报刊、网站等主流媒体宣传职工董事职工监事制度的相关知识,使包括公司制企业经营管理者在内的社会各界对实行职工董事职工监事制度的重要性必要性和可行性的共识不断扩大,认识不断深化。

  (五)重视提高素质,加强学习培训工作。

  四省(市)的实践表明,只有把提高职工董事、职工监事的综合素质作为一项基础性工作常抓不懈,增强职工董事、职工监事的履职能力,充分发挥职工董事职工监事制度积极作用才具有坚实的基础。2012年10月,河北省邯郸市举办职工董事职工监事培训班,在全省首次大规模开展职工董事、职工监事培训。中铁六局集团有限公司几年来先后举办培训班6期,并在清华大学、上海国家会计学院举办中国中铁首届职工董事、职工监事高级课程研修班。北京金座投资管理有限公司十年来先后举办培训班18期,各企业职工董事、职工监事培训率达到98%。吉林宇别尔运输集团有限公司按照“统一部署、分级负责、逐级培训”的原则,在举办公司中层以上管理人员培训时吸纳职工董事、职工监事参加,积极支持和组织职工董事、职工监事参加上级举办的有关培训。这些企业职工董事、职工监事在事关企业改革发展、维护权益等问题上能提出许多有价值、有分量的意见和建议,职工源头参与企业管理工作落到了实处,离不开扎实的培训工作。

  (六)健全配套制度,规范职工代表履职。

  健全完善配套制度,是职工董事职工监事充分发挥源头参与和民主监督作用的必要制度保障。中铁六局集团有限公司制定了《关于建立健全职工董事、职工监事制度的实施意见》,北京五洲妇儿医院和中国吉林森林工业集团有限责任公司制定了《职工董事、职工监事制度》,这些企业制度对职工董事、职工监事的权力、义务、工作方式、述职考核等多方面做出规定,使其在开展工作和履行职责时有章可循、有规可依。冀中能源峰峰集团有限公司、吉林宇别尔运输集团有限公司、中铁建十八局集团有限公司等企业也建立完善了职工董事职工监事相关制度,确保职工董事职工监事工作的制度化、规范化运行。

  各地实践表明,在有效推动职工董事职工监事制度建设过程中,党委加强领导、政府高度重视支持是关键,完善相关法规政策是保障,加强分类指导和典型示范是有效方法,加强职工董监事培训是基础,健全配套制度是确保职工代表履职的必要条件,强化舆论宣传引导是形成广泛社会共识的重要途径。

  三、面临的困难、问题及原因分析

  在调研中发现,当前职工董事职工监事制度建设虽然取得积极进展,但在思想认识、法律法规、工作督导、配套制度和素质建设等方面还存在一些亟待解决的突出问题。

  (一)思想认识有待提高。

  一些地方领导、相关部门同志和企业经营者对职工董事职工监事制度建设的重要性认识还不够,使这项工作难以摆上重要位置,更难以规范化。如有地方同志反映,有些领导只注重招商引资,强化资本的主导地位,而忽视劳动者的地位和作用;一些企业经营者特别是部分非公有制公司制企业负责人的职工主体意识淡薄,认为公司制企业是以股论权,进董事会就应持有相应数额的股份,职工无股或持有少量股份就没有资格进入董事会,从而不认同、不支持、不落实职工董事职工监事制度,以致职工通过董事会、监事会参与民主管理和民主监督的权利未得到必要保障,职工董事、职工监事难以发挥应有作用。

  (二)法律法规亟待完善。

  现行《公司法》关于建立职工董事职工监事制度对国有公司做了硬性规定,而对非公有制公司做了选择性规定,使得占大多数的非公有制公司制企业职工通过董事会参与企业管理和决策的权益往往得不到强有力的法制保障。同时,《公司法》对不落实该法中有关职工董事职工监事制度的企业也没有做出处罚规定,并且未就职工董事、职工监事向职代会负责以及职工董事、职工监事的职责等作出必要规定,尽管有的地方出台了地方性法规,但由于上位法相关内容缺乏刚性,地方性法规难有突破,严重地制约了职工董事职工监事制度建设工作的发展。

  (三)工作督导需要加强。

  一项制度能否在企业得到有效运行和规范操作,除了企业自身的重视和管理外,也离不开上级相关部门的监督和指导。调研情况表明,各地方相关部门在指导、监督、检查职工董事职工监事制度建设工作中,还存在相互支持配合不够、协调联动不足的问题,存在各单位工作责任落实不到位,分类督导、及时检查、齐抓共促不到位的情况。特别是个别省市建制率出现下滑的现象,值得警惕。

  (四)公司治理结构和配套制度尚不规范。

  在调研中发现,一些公司的治理结构不规范。部分改制企业尽管名义上完成了公司制改造,但在实际运行中,“新三会”与“老三会”之间的关系还没有理顺,股东会、董事会、监事会流于形式,职工董事、职工监事履行职权缺乏组织基础。尽管很多公司都依据《公司法》在公司章程中明确了建立职工董事职工监事制度的相关规定,但多数公司往往只是在其章程中规定了基本原则,没有规定职工董事、职工监事的具体人数比例和制定相关配套的工作制度,导致工作运行上的不规范。调查问卷结果表明,所调研企业中只有大约一半的企业在公司章程中规定了职工董事、职工监事的人数比例,职工董事、职工监事的选举产生途径及其工作负责指向也不一致,一些企业没有就职工董事、职工监事因履行职权而遭受不公正待遇做出保护性规定,这些都是影响职工董事、职工监事发挥作用的制度性因素。

  (五)职工董事职工监事素质有待提高。

  通过问卷调查发现,绝大多数企业认为职工董事、职工监事亟需市场经济、企业经营管理和财务等方面知识,迫切需要加强培训。职工董事、职工监事由于缺乏相关知识、没有经过相关培训等原因,以致政策水平不高、业务情况不熟、沟通协调能力不强,在参与企业决策和监督过程中往往会出现力不从心的现象。有的职工董事、职工监事在讨论劳动关系、劳动工资、劳动保护等与职工切身利益相关内容时可以提出有份量的意见建议,但涉及公司资本运营、国际贸易等方面则难以提出具有建设性的意见,以致参与公司决策和监督的能力不强、质量不高。

  四、关于加强职工董事职工监事制度建设的对策建议

  总结有益经验,针对发现的问题,联合调研组建议从以下六方面着手推进职工董事职工监事制度建设:

  (一)进一步加强舆论导向,典型引路凝聚各方共识。

  充分运用多种媒体,向立法机关、各级领导、企业经营管理者、广大职工和社会各界广泛宣传公司制企业建立民主管理制度的重要性,以及健全职工董事职工监事制度对凝聚职工智慧、完善企业管理、维护职工权益、调动职工积极性、和谐劳动关系、促进企业发展等方面发挥的重要作用,引领舆论,提高全社会对这项工作的认同感和支持度;通过经验交流会、现场观摩会、研讨会等形式,培育、总结、宣传和推广一批不同所有制、不同规模、不同行业的先进典型经验,使各类企业学有榜样、赶有目标,用先进典型的示范作用,带动引导符合条件的公司制企业普遍建立健全职工董事职工监事制度。

  (二)进一步完善法律法规,筑牢依法建制的法治基础。

  市场经济是法制经济,法律是市场经济下约束公司制企业行为的基本准则。《公司法》作为规范市场经济主体的基本法律,对于推动公司制企业民主管理工作具有非常重要的意义。要牢牢把握党的十八届四中全会提出的全面推进依法治国这一有利契机,运用法治思维法治方式,依法推进职工董事职工监事工作。各级厂务公开协调领导机构要充分利用人大、政协这两个平台,合力推动《企业民主管理法》的制定和《公司法》对民主管理内容的充实,以及相关法律法规的健全与完善,明确所有公司制企业的董事会、监事会中都应有职代会选举产生的职工代表,职工董事、职工监事要向职代会负责;对不落实民主管理条款的公司的法定责任做出规定,明确各级人大和工会为监督主体,定期对公司制企业推行职工董事职工监事制度情况进行检查监督,及时发现和督促解决企业在推行职工董事职工监事制度中存在的问题,为完善现代企业法人治理结构提供有力的法律支撑。

  (三)进一步加强工作督导,依法依规推动企业建制工作。

  鉴于修改《公司法》或出台企业民主管理专门法规还要继续努力,为适应目前公司制企业民主管理发展形势的要求,迫切需要在现行法律法规政策的基础上,以全国厂务公开协调小组的名义制定专项规章或指导意见,为进一步加强对职工董事职工监事工作的督导提供依据,同时也为完善相关立法累积实践基础。要继续加强对职工董事职工监事制度建设工作的分类指导,对于不同地区、不同行业、不同类型的企业,应坚持实事求是、因企制宜的原则。要建立激励约束机制,在厂务公开民主管理先进单位等先进评选表彰中,将职工董事职工监事制度的建立、工作规范和发挥作用情况列为必备标准,激励企业重视此项工作。

  (四)进一步健全配套制度,努力扩大建制工作成效。

  指导企业通过公司章程、企业制度规定等形式,完善职工董事、职工监事依法履职的相关制度、机制,促进职工董事职工监事制度发挥积极作用。以点带面,引导企业完善职工董事、职工监事的选举产生制度,明确职工董事、职工监事要经职代会民主选举产生,规范其产生的条件、程序、比例等,明确职工董事、职工监事参与决策和监督的内容、形式和程序,以及其依法享有的权利、义务和自身权益保障等。进一步明确职工董事、职工监事向职代会负责、向职代会述职并接受职代会的考核评价,职代会可以罢免不称职的职工董事、职工监事,以增强董事会、监事会中职工代表的责任意识。

  (五)进一步做好培训工作,全面提高职工代表履职能力。

  职工董事、职工监事的素质是履职的保证。健全职工董事、职工监事的培训制度,对于更好地发挥职工董事、职工监事的作用具有重要意义。各级厂务公开协调领导机构和公司制企业及其工会要为提高职工董事、职工监事素质提供更多的便利条件,加大培训经费投入和物质保障,通过举办专题培训班、以会代训、座谈交流等形式,对职工代表重点加强市场经济、企业经营管理和财务知识等方面的培训,提高职工董事、职工监事参与企业管理、决策和监督的综合能力,使他们在代表职工源头参与企业决策、维护职工权益、加强民主监督等方面更好地发挥作用。

  (六)进一步深化理论研究,为推动实践和完善立法提供依据。

  以往有关职工董事职工监事的理论研究是以所有制划界,认为只有国有企业职工是“企业的主人”,《公司法》也以此为依据只对国有公司建立职工董事制度做了刚性规定,对其他公司则只做选择性规定,这种做法严重滞后于党的十八届三中全会提出的积极发展混合所有制经济的需要,以及现实中非公有制企业民主管理制度亟待健全完善的需要。落后于职工是企业的主体、是企业利润的直接创造者、是企业的重要利益相关方,应当对企业的重大决策和涉及职工切身利益的重要问题有话语权、特别是对后者有共决权的理念和实践。建议全国厂务公开协调小组积极整合社会各界专家学者力量,着力深化研究和阐释相关理论研究创新成果,总结、提炼基层的鲜活经验和创新举措并上升到理论的高度,同时吸收和借鉴国内外已有的职工参与企业管理的理论成果和实践经验,深刻阐明新形势下现代企业建立完善职工董事职工监事制度的必要性、可行性和工作思路、原则,形成具有中国特色现代企业管理制度理论,从根本上指导推动职工董事职工监事制度建设工作。



[1]本调研报告相关统计数据来自《2013年中国工会统计年报》或由全国总工会研究室提供,下同。

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